主作者：肖林博士

一、創(chuàng)作背景及過(guò)程：適應(yīng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型大趨勢(shì)大挑戰(zhàn)，是國(guó)家檔案局立項(xiàng)重點(diǎn)科研項(xiàng)目

我國(guó)正在全面推進(jìn)數(shù)字中國(guó)戰(zhàn)略, 大力發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)。數(shù)據(jù)作為新型生產(chǎn)要素，是數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化的基礎(chǔ)，已快速融入生產(chǎn)、分配、流通、消費(fèi)和社會(huì)服務(wù)管理等各環(huán)節(jié)，深刻改變著生產(chǎn)方式、生活方式和社會(huì)治理方式。這其中，檔案數(shù)據(jù)是國(guó)家核心戰(zhàn)略資源的重要組成部分，也是價(jià)值密度最高的數(shù)據(jù), 如何探索創(chuàng)新檔案數(shù)據(jù)管理與長(zhǎng)期保存策略, 成為擺在我們面前一項(xiàng)緊迫的重大課題。

海量數(shù)據(jù)的涌現(xiàn)，給人類(lèi)生產(chǎn)、生活帶來(lái)了巨大便利, 同時(shí)也誘發(fā)了數(shù)據(jù)的安全問(wèn)題。數(shù)據(jù)安全關(guān)乎國(guó)家安全，數(shù)據(jù)與國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、社會(huì)治理、公共服務(wù)、國(guó)防安全等方面密切相關(guān), 數(shù)據(jù)泄露、丟失和濫用將直接威脅國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定。檔案數(shù)據(jù)自然也不能例外，而且要求更高。2021年1月1日, 《中華人民共和國(guó)檔案法》 正式施行, 明確要求“各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)將檔案信息化納入信息化發(fā)展規(guī)劃, 保障電子檔案、傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化成果等檔案數(shù)字資源的安全保存和有效利用”。2021年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《 “十四五” 全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》, 要求檔案部門(mén)要貫徹總體國(guó)家安全觀, 加強(qiáng)電子檔案長(zhǎng)期保存技術(shù)和管理研究, 保障檔案數(shù)字資源安全, 創(chuàng)建科學(xué)的可信存儲(chǔ)與驗(yàn)證體系。2023年, 國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《政務(wù)服務(wù)電子文件歸檔和電子文件管理辦法》, 要求“各級(jí)政務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好本單位政務(wù)服務(wù)電子檔案安全管理工作，定期開(kāi)展電子檔案?jìng)浞荩龊秒娮訖n案登記、日常檢查、轉(zhuǎn)換、遷移、鑒定、銷(xiāo)毀等工作”。2019年2月和 2022年2月, 時(shí)任上海市委書(shū)記李強(qiáng)同志兩次視察上海市檔案局、檔案館時(shí)指出, 要加強(qiáng)檔案數(shù)字資源長(zhǎng)期安全保存問(wèn)題的超前研究, 找到對(duì)策。可以說(shuō)，檔案數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期安全保存應(yīng)該放在數(shù)字中國(guó)戰(zhàn)略和總體國(guó)家安全觀戰(zhàn)略下去思考、去謀劃、去解決。由肖林、龍凌云、張建明、楊安榮等撰寫(xiě)、中國(guó)財(cái)富出版社有限公司于2024年6月出版的《檔案數(shù)據(jù)管理與長(zhǎng)期保存策略：基于數(shù)字中國(guó)戰(zhàn)略的研究》一書(shū)，正是這樣一部聚焦防范檔案數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)、提升檔案數(shù)據(jù)管理與長(zhǎng)期保存工作的質(zhì)效的研究專(zhuān)著。

本專(zhuān)著為國(guó)家檔案局立項(xiàng)重點(diǎn)科研項(xiàng)目研究成果，作者團(tuán)隊(duì)采取文獻(xiàn)調(diào)研、實(shí)地調(diào)研、比較分析等形式, 對(duì)國(guó)內(nèi)40多家檔案館、機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位檔案室進(jìn)行深入調(diào)研, 廣泛聽(tīng)取有關(guān)部門(mén)單位和基層檔案工作者的意見(jiàn)和建議, 了解檔案數(shù)據(jù)保存現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題, 以及檔案數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)耐久性與長(zhǎng)期保存最新發(fā)展趨勢(shì)和技術(shù)方向，對(duì)當(dāng)前主流檔案數(shù)字存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行了系統(tǒng)梳理, 深入研究存儲(chǔ)介質(zhì)的物理性能、讀寫(xiě)規(guī)則、使用壽命, 從國(guó)外同類(lèi)項(xiàng)目的案例分析中吸收先進(jìn)的理念與技術(shù), 提出檔案數(shù)據(jù)管理與長(zhǎng)期保存的策略和方法, 并提出了切實(shí)可行的電子檔案?jìng)浞葜行慕ㄔO(shè)方案。

二、主體內(nèi)容概要：攻克數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的關(guān)鍵難題，是一項(xiàng)具有全局意義和戰(zhàn)略意義的開(kāi)拓性科研成果

全書(shū)正文部分共分為五個(gè)章節(jié)，分別是檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存概述、檔案數(shù)據(jù)保存現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題、檔案數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)及耐久性分析、檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存策略研究、電子檔案?jìng)浞葜行慕ㄔO(shè)方案。各章節(jié)的主要內(nèi)容概要如下：

1．檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存概述

本章首先對(duì)檔案數(shù)據(jù)的概念、特點(diǎn)、來(lái)源與分類(lèi)以及管理方式進(jìn)行了介紹；其次對(duì)長(zhǎng)期保存的概念、期限、目標(biāo)、對(duì)象、要求和技術(shù)措施進(jìn)行了闡述；然后從檔案數(shù)據(jù)需要超長(zhǎng)的保存周期、檔案數(shù)據(jù)具有嚴(yán)格的保存要求、檔案數(shù)據(jù)形式類(lèi)型非常豐富、檔案數(shù)據(jù)的容量非常大四個(gè)方面對(duì)檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存的特點(diǎn)進(jìn)行了分析；指出檔案數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期保存面臨真實(shí)性、完整性、可用性和安全性等多個(gè)方面的挑戰(zhàn)；從相關(guān)基礎(chǔ)研究、存儲(chǔ)介質(zhì)分析選擇研究、存儲(chǔ)系統(tǒng)研究、長(zhǎng)期保存系統(tǒng)研究、長(zhǎng)期保存策略研究、實(shí)踐應(yīng)用六個(gè)方面對(duì)檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀進(jìn)行了說(shuō)明。

2．檔案數(shù)據(jù)保存現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題分析

本章重點(diǎn)聚焦目前檔案館檔案數(shù)據(jù)的保管情況, 從數(shù)據(jù)量情況、存儲(chǔ)備份情況、存儲(chǔ)介質(zhì)保管情況等方面進(jìn)行了詳細(xì)調(diào)研和深入分析；指出現(xiàn)階段檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存主要存在的八個(gè)方面問(wèn)題：

• 檔案數(shù)據(jù)量激增帶來(lái)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)；

  
  

• 現(xiàn)有的檔案數(shù)據(jù)存儲(chǔ)備份介質(zhì)不能滿(mǎn)足長(zhǎng)期保存的要求；

  
  

• 軟硬件技術(shù)快速的更新迭代致使檔案數(shù)據(jù)的識(shí)讀遭遇挑戰(zhàn)；

  
  

• 庫(kù)房環(huán)境條件和控制水平參差不齊亟待改善；

  
  

• 檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存維護(hù)工作量大、成本高；

  
  

• 檔案數(shù)據(jù)遇到丟失、損壞等情況無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)；

  
  

• 檔案數(shù)據(jù)異質(zhì)備份的問(wèn)題尚未考慮；

  
  

• 核心技術(shù)被國(guó)外壟斷, 檔案安全威脅持續(xù)存在。

3．檔案數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)及耐久性分析

本章給出了目前主流的四大類(lèi)存儲(chǔ)介質(zhì)（磁存儲(chǔ)介質(zhì)、光存儲(chǔ)介質(zhì)、電存儲(chǔ)介質(zhì)、膠片存儲(chǔ)介質(zhì)）的分類(lèi)表，并從發(fā)展過(guò)程、技術(shù)原理、分類(lèi)和特點(diǎn)等方面對(duì)各類(lèi)存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行具體分析，著重分析應(yīng)用于企業(yè)級(jí)存儲(chǔ)市場(chǎng)的存儲(chǔ)介質(zhì)；對(duì)目前主流的四種檔案數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)（磁帶、硬磁盤(pán)、藍(lán)光光盤(pán)和縮微膠片）的耐久性進(jìn)行了深入分析；對(duì)這四種檔案數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)的特性進(jìn)行對(duì)比分析，并指出“每種存儲(chǔ)介質(zhì)都有各自的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì), 單一的介質(zhì)并不能很好地解決檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期安全保存問(wèn)題。應(yīng)充分發(fā)揮各種存儲(chǔ)介質(zhì)的優(yōu)點(diǎn), 結(jié)合檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存的要求組合應(yīng)用, 才能滿(mǎn)足檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期安全保存的要求?！蓖瑫r(shí)分別介紹了數(shù)字膠片、全息存儲(chǔ)、玻璃存儲(chǔ)和DNA存儲(chǔ)這四種為實(shí)現(xiàn)大容量、高密度、長(zhǎng)壽命的存儲(chǔ)目標(biāo)而研發(fā)的新型存儲(chǔ)介質(zhì)。

4．檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存策略研究

本章給出了檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存的總體框架，自底向上分為基礎(chǔ)設(shè)施、 存儲(chǔ)載體、管理軟件和保存策略四個(gè)層次，并分別對(duì)每個(gè)層次進(jìn)行了簡(jiǎn)要介紹。從數(shù)據(jù)管理、載體管理、環(huán)境管理三個(gè)方面對(duì)檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存管理策略進(jìn)行介紹：數(shù)據(jù)管理對(duì)需要長(zhǎng)期保存的檔案數(shù)據(jù)通過(guò)數(shù)據(jù)組織、數(shù)據(jù)檢測(cè)等管理手段來(lái)確保其真實(shí)、完整、可用和安全；載體管理從載體保管設(shè)備和載體管理措施兩個(gè)方面提出要求；環(huán)境管理則通過(guò)將磁帶、硬磁盤(pán)、藍(lán)光光盤(pán)和縮微膠片等各類(lèi)存儲(chǔ)載體置于合適的保存環(huán)境中進(jìn)行管理。從備份策略、載體遷移策略、格式轉(zhuǎn)換策略三個(gè)方面對(duì)檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存技術(shù)策略進(jìn)行介紹：備份策略包括載體選擇策略、多套備份策略、備份更新策略、數(shù)據(jù)恢復(fù)策略；載體遷移策略重點(diǎn)關(guān)注遷移載體的選擇、 遷移時(shí)間的確定等問(wèn)題；格式轉(zhuǎn)換策略則需要考慮現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求、技術(shù)更新與產(chǎn)品迭代的需求以及信創(chuàng)背景下自主可控要求。

5．電子檔案?jìng)浞葜行慕ㄔO(shè)方案設(shè)計(jì)

本章給出電子檔案?jìng)浞葜行牡目傮w設(shè)計(jì)，明確備份中心的背景和定位，設(shè)計(jì)備份中心的架構(gòu)，并針對(duì)備份中心在線(xiàn)備份、離線(xiàn)備份、異地備份、異質(zhì)備份的需求分別選擇不同的備份載體；從備份庫(kù)房建設(shè)、裝具建設(shè)、管理系統(tǒng)建設(shè)三個(gè)方面入手提出了電子檔案?jìng)浞葜行牡慕ㄔO(shè)方案；按照檔案數(shù)據(jù)入庫(kù)、日常管理和出庫(kù)的流程分別從入庫(kù)管理、日常管理和出庫(kù)管理三個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)電子檔案?jìng)浞葜行闹械拈L(zhǎng)期保存策略分別進(jìn)行介紹，并對(duì)檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存策略進(jìn)行了匯總：包括但不限于入庫(kù)管理環(huán)節(jié)的篩選策略、AIP 結(jié)構(gòu)、AIP 更新策略，日常管理環(huán)節(jié)的多載體備份策略、巡檢策略、數(shù)據(jù)恢復(fù)策略、載體遷移策略、格式轉(zhuǎn)換策略以及出庫(kù)管理環(huán)節(jié)的優(yōu)先級(jí)順序、出庫(kù)審批流程、載體檢測(cè)策略、備份頻次。

三、總結(jié)與展望：積極探索管理策略和技術(shù)策略，為盡快制訂我國(guó)檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存國(guó)家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)提供依據(jù)

本書(shū)通過(guò)對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)耐久性的詳細(xì)分析，明確了哪些存儲(chǔ)介質(zhì)適合長(zhǎng)期保存。 首先對(duì)傳統(tǒng)存儲(chǔ)介質(zhì)及其發(fā)展趨勢(shì)展開(kāi)研究，分析各類(lèi)存儲(chǔ)介質(zhì)的優(yōu)劣勢(shì); 再對(duì)適合長(zhǎng)期保存的介質(zhì)進(jìn)行深入分析，從介質(zhì)結(jié)構(gòu)出發(fā)，分析影響耐久性的因素，客觀科學(xué)地得出各類(lèi)存儲(chǔ)介質(zhì)的壽命，為檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存存儲(chǔ)介質(zhì)的選擇提供了重要的參考依據(jù)。

《檔案數(shù)據(jù)管理與長(zhǎng)期保存策略——基于數(shù)字中國(guó)戰(zhàn)略的研究》版權(quán)頁(yè)

本書(shū)從管理策略和技術(shù)策略?xún)煞矫嫣岢鰴n案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存策略。檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存無(wú)法通過(guò)單一的存儲(chǔ)介質(zhì)和存儲(chǔ)策略實(shí)現(xiàn)。本書(shū)首先對(duì)長(zhǎng)期保存概念和長(zhǎng)期保存對(duì)象進(jìn)行分析，再結(jié)合檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存的要求提出檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存的框架, 明確檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存策略包括戰(zhàn)略規(guī)劃、管理策略和技術(shù)策略三方面，本書(shū)的研究重點(diǎn)放在管理策略和技術(shù)策略這兩個(gè)方面。從數(shù)據(jù)管理、載體管理、 環(huán)境管理三個(gè)部分提出了詳細(xì)的檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存管理策略; 同時(shí), 通過(guò)對(duì)長(zhǎng)期保存技術(shù)的研究，從備份策略、載體遷移策略、格式轉(zhuǎn)換策略三個(gè)部分提出了檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存技術(shù)策略。

本書(shū)結(jié)合上海市區(qū)兩級(jí)綜合檔案館檔案數(shù)據(jù)現(xiàn)狀，提出了電子檔案?jìng)浞葜行慕ㄔO(shè)方案。按照檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存的總體框架, 對(duì)電子檔案?jìng)浞葜行牡目傮w架構(gòu)進(jìn)行了設(shè)計(jì)，并從庫(kù)房建設(shè)、裝具建設(shè)、管理系統(tǒng)建設(shè)等方面檔案數(shù)據(jù)管理與長(zhǎng)期保存策略提出了詳細(xì)的設(shè)計(jì)方案。同時(shí)，以長(zhǎng)期保存策略為基礎(chǔ)，基于實(shí)際情況，從入庫(kù)管理、日常管理、出庫(kù)管理三個(gè)環(huán)節(jié)提出了一套可落地、可操作的長(zhǎng)期保存策略，為下一步電子檔案?jìng)浞葜行牡慕ㄔO(shè)和運(yùn)行提供了依據(jù)。

本書(shū)基于現(xiàn)有的存儲(chǔ)介質(zhì)和長(zhǎng)期保存技術(shù)，制訂了檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存方案，以期該方案能盡快落地實(shí)施。同時(shí), 也希望在檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存工作開(kāi)展過(guò)程中能不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn), 不斷完善長(zhǎng)期保存策略, 為后續(xù)開(kāi)展檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存工作提供可借鑒的經(jīng)驗(yàn), 為盡快制訂我國(guó)檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存國(guó)家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范提供依據(jù)。

檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存是一個(gè)漫長(zhǎng)而艱巨的工程, 也是全世界檔案部門(mén)面臨的共同難題。檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存既需要存儲(chǔ)介質(zhì)的支撐, 更需要各種技術(shù)和策略的綜合應(yīng)用。由于檔案數(shù)據(jù)長(zhǎng)期安全保存所涉及的情況復(fù)雜、內(nèi)容眾多, 要系統(tǒng)、全面、深入地研究剖析檔案數(shù)據(jù)管理與長(zhǎng)期保存策略是相當(dāng)有難度的，團(tuán)隊(duì)成員將在后續(xù)實(shí)際工作中開(kāi)展不斷探索與實(shí)踐，同時(shí)結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)反饋、改進(jìn)、完善本書(shū)中的觀點(diǎn)，并通過(guò)公眾號(hào)文章、修訂增發(fā)等方式及時(shí)分享給大家。